什么是 CPSC 違規通知 NOV？

1158 閱讀 0 評論 2 點贊

對于 CPSC 管轄范圍內的產品，當 CPSC 合規辦公室（The Office of Compliance）確定存在違反強制性標準的情況時，就會發出違規通知 NOV（Notice of Violation），有時可能又稱為意見函 LOA（Letter of Advice）或不合規通知 NON（Notice of Noncompliance）。NOV 會告知公司違規情況以及指定必要的糾正措施，其中可能包括召回、停止銷售或生產糾正。

違規通知 NOV 包含內容

CPSC 違規通知?NOV

違規通知 NOV（Notice Of Violation）通常包含以下三大主要內容：

基礎通知信息
違規行為以及糾正措施
CPSC 實驗室測試報告（CPSC Laboratory Test Reports）

基礎通知信息

即告知進口商產品存在違規情況，CPSC 在什么時候于哪個入境口岸對哪批具體貨物進行了抽樣并進行了評估和測試。

CPSC 違規通知 NOV

如，CPSC 會類似這樣告知（如果是直接發給備案進口商的話）：

“合規和現場運營辦公室的監管執行部門（The Division of Regulatory Enforcement within the Office of Compliance and Field Operations）審查了下列產品，發現其違反了強制性安全要求。這些違規行為需要你立即關注并采取行動。因為你是制造商、進口商、分銷商或零售商的責任方。”

或（如果是發給報關行的話）：

“合規與監管執行部（The Division of Compliance and Regulatory Enforcement）審查了下列產品，發現其違反了強制性安全要求。這些違規行為需要你立即關注并采取行動，因為你是備案進口商 XXX 的進口報關行的責任方。”

違規行為和糾正措施

即以表格的形式詳盡地列出抽樣產品及其違規行為以及減輕或消除產品帶來的風險所需的糾正措施，以及指派給這個 Case 的 CPSC 合規和現場運營辦公室（Office of Compliance and Field Operations）合規調查專員（Compliance Officer）的聯系信息。

常見的違規原因包括：

基材中的鉛含量超標；
沒有產品的跟蹤信息/產品及其包裝未貼有所需的跟蹤標簽；
沒有兒童產品證書 CPC/貨物沒有隨附兒童產品證書；
兒童產品證書無效，因為缺少美國進口商或國內制造商的標識；
未通過 ASTM F963-17；
說明書沒有提供使用警告聲明；
產品上的所有警告標簽均為外文（非英文）且未翻譯；
零售包裝上沒有制造商、分銷商或銷售商的名稱以及營業地點或電話號碼 / 沒有標識制造日期（年月）的標記，等等。

另外，如果 CPSC 要求召回（如 Stop Sale and Recall 或 Recall and Seize），則還可能會要求提供抽樣產品的以下所需信息：

1，所有零售商和分銷商的名稱和地址；
2，貴公司購買或進口的產品總量，以及貴公司購買或進口該產品的所有日期；
3，貴公司銷售或以其他方式分銷的產品總量，以及貴公司銷售或以其他方式分銷產品的所有日期；
4，如果貴公司收到與產品安全相關的消費者投訴或與產品相關的任何傷害指控或報告，請提供此類投訴的副本。包括與產品相關的電子記錄、保修索賠和傷害報告；以及，
5，如果無法提供上述要求的消費者投訴和其他文件的副本，請說明無法提供的原因，并提供包含消費者或原告律師的姓名、地址和電話號碼的摘要。

NOV 回復表格

在某些情況下，如 CPSC 要求糾正未來生產（Correct Future Production），則還會附上一份回復表，用于說明你是否將采取每項糾正措施， CPSC 建議應盡快完成糾正措施，以減輕公眾面臨的風險。

CPSC 要求自 NOV 發出之日起 5 個工作日內通過電子郵件回復，確認收到并確認所請求的糾正措施。如果你不同意產品違反 CPSC 確定的要求的評估，則必須在 5 個工作日內通過電子郵件通知 CPSC ，并提供證明符合適用要求的證據和信息。

未能及時回復 NOV 可能會被解釋為拒絕采取 CPSC 已確定的糾正措施，這可能會導致額外的執法行動，包括評估民事處罰（Civil Penalties）。

以下是 NOV 附件 A 的糾正措施定義：

NOV 糾正措施：Correct Future Production

糾正未來生產/糾正在線列表（Correct Future Production/Correct Online Listing）：你可以繼續進口、分銷和/或銷售，包括任何現有庫存。糾正該產品今后的所有生產和裝運。如果違反了與未顯示或未顯示合規的強制性標簽或警告相關的規定，則應要求提供經更正的顯示內容。

有條件放行（進口）（Conditional Release (Imports)）：你可以糾正你的產品，使其不違反適用的聯邦法律和法規。在申請產品放行進口或出口之前，你必須以書面形式傳達你的糾正意圖并執行糾正措施（Remediate and perform the remediation）。自產品放行交付你保管之日起，你有 90 天的時間進行任何糾正。如果你沒有以書面形式傳達你的意圖，或者沒有及時或令人滿意地執行糾正措施，你將面臨被扣押違規產品的風險。你還必須遵守任何驗證糾正措施的要求，包括提供糾正措施文件和同意檢查的請求。

NOV 糾正措施：Stop Sale and Seize

停止銷售（Stop Sale）：立即停止銷售和分銷，并糾正該產品今后的所有生產。你不得“出售”（Sell through）你的庫存，也不得采取行動或允許不采取行動，從而繼續分銷或銷售產品。告知 CPSC 你打算如何處置該產品，并遵守核實該處置及其正確管理的任何要求，直至并包括 CPSC 見證產品的糾正或銷毀以及收集文件。

通知你的分銷和零售網絡，你的產品違反了聯邦安全要求，繼續分銷和銷售該產品將構成違反聯邦法律的行為。你還應在通知中提供具體指示，說明你的分銷和零售網絡應如何處理任何庫存（如退貨、銷毀、整修等）。在與你的分銷網絡溝通之前，你應先與 CPSC 確認這些指示的充分性，以避免重新發布指示。

NOV 糾正措施：Stop Sale and Recall

召回（Recall）：立即停止銷售并通知消費者免費召回補救措施，例如退款或更換。通知必須包括向所有已知購買者發出的直接書面通知。除其他事項外，實施召回還需采取以下行動：

1）與 CPSC 發布聯合新聞稿，通知公眾召回事宜（除非你可以直接聯系幾乎所有消費者）；
2）設立免費電話號碼，向消費者提供有關召回的信息；以及，
3）在你的網站和社交媒體帳戶上發布召回通知。

你應與 CPSC 密切合作，落實召回細節。在未先與指定的 CPSC 聯系人協調之前，請勿發起召回。

另外，據 CPSC 介紹，對于你收到的 NOV 中關于違規產品的簡要信息，包括但不限于產品名稱的標識、已查明的違規行為、其國內或國外制造商（定義包括進口商）的標識以及自有品牌商的標識，均有可能被公開披露。如果你反對披露，則必須在收到 NOV 之日起 15 個日歷日內，向 CPSC 提交任何反對意見，告知你認為哪些信息屬于機密信息以及你認為該信息受保護不得披露的依據，即這些信息如何符合 15 U.S.C. § 2055 中受保護信息的定義。

CPSC 實驗室測試報告

CPSC 發出的違規通知 NOV 中，一般最后還會隨附 CPSC 官方實驗室的測試報告，

詳細說明了根據適用的安全規則（如 ASTM F977，ASTM F833 等）對抽樣產品進行測試的 CPSC 實驗室測試分析結果，是否符合要求以及具體的違規原因等內容。

具體來說，CPSC 官方測試報告中包括產品密封完整性，產品收集日期，測試開始日期，樣品品名及描述，制造商/進口商信息，發貨人/外國制造商信息，CPSC 實驗室測試分析結果及詳細描述，

CPSC 測試報告中還會說明用于樣品零部件分析的選定的測試方法，例如：

HDXRF 測定的涂料中總鉛含量：使用具有多個單色光束功能的臺式分析儀，通過 XRF（X 射線熒光）光譜檢查零部件中的鉛。結果用于定量目的。
XRF 分析：使用手持式 XRF 分析儀通過 XRF（X 射線熒光）光譜單獨檢查同質零部件的鉛含量。結果用于定量目的。
XRF 篩查：非定量結果：使用手持式 XRF 分析儀，通過 XRF（X 射線熒光）光譜單獨檢查不均勻的零部件，包括塑料、金屬、硅質和涂漆材料中的鉛。結果不是定量的，僅用于篩選目的。