美國(guó) CPSC 進(jìn)口監(jiān)察辦公室與 CPSC 進(jìn)口監(jiān)管歷史簡(jiǎn)要介紹

CPSC 進(jìn)口監(jiān)察辦公室（EXIS）與美國(guó)海關(guān)和邊境保護(hù)局（CBP）密切合作，識(shí)別和審查進(jìn)口消費(fèi)品。 作為這項(xiàng)工作的一部分，EXIS 在入境口岸派駐調(diào)查員，與 CBP 工作人員同地辦公。

CPSC 進(jìn)口監(jiān)管歷史簡(jiǎn)介

2008 年 2 月，CPSC 成立了進(jìn)口監(jiān)察部（Import Surveillance Division），即現(xiàn)在的進(jìn)口監(jiān)察辦公室（CPSC's Office of Import Surveillance (EXIS)）， 負(fù)責(zé)實(shí)施一項(xiàng)基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的監(jiān)察計(jì)劃，CPSC 工作人員與 CBP 共同部署在選定的入境口岸同地辦公（Co-locating），確保通過(guò)美國(guó)入境口岸進(jìn)入美國(guó)的產(chǎn)品的安全。

CPSC 港口運(yùn)營(yíng)概覽

最初，CPSC 只有一套有限的軟件工具來(lái)促進(jìn)數(shù)據(jù)分析，并且該機(jī)構(gòu)無(wú)法對(duì)進(jìn)口消費(fèi)品進(jìn)行一致的自動(dòng)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。當(dāng)時(shí)，CPSC 的目標(biāo)定位能力主要圍繞本地制定的計(jì)劃（Locally developed programs），重點(diǎn)關(guān)注確定為高風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品和公司。工作人員根據(jù)需要手動(dòng)執(zhí)行分析和指標(biāo)報(bào)告，而不是按計(jì)劃、重復(fù)進(jìn)行，并且需要在部門有限的資源中花費(fèi)大量時(shí)間。

2008 年，美國(guó)國(guó)會(huì)頒布了消費(fèi)品安全改進(jìn)法案 CPSIA。 CPSIA 第 222 項(xiàng)（Section 222 of the CPSIA）要求 CPSC 制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，用于識(shí)別擬進(jìn)口到美國(guó)的消費(fèi)品，包括可能違反產(chǎn)品安全法的消費(fèi)品。Section 222 還要求 CPSC 與 CBP 合作，并使用國(guó)際貿(mào)易數(shù)據(jù)系統(tǒng) (ITDS) （International Trade Data Systems）的數(shù)據(jù)來(lái)評(píng)估有關(guān)擬進(jìn)口到美國(guó)關(guān)境（Customs territory）的消費(fèi)品信息。為了滿足該法律的要求，CPSC 開始深入分析當(dāng)前和潛在的目標(biāo)定位方法。CPSC 工作人員創(chuàng)建了一個(gè) RAM，詳細(xì)說(shuō)明了 CPSC 如何使用進(jìn)口數(shù)據(jù)來(lái)創(chuàng)建一個(gè)針對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品的定位和執(zhí)法的整體方法。

2011 年底，美國(guó)消費(fèi)品安全委員會(huì) CPSC 啟動(dòng)了一個(gè)試點(diǎn)目標(biāo)系統(tǒng)（Pilot targeting system），以測(cè)試既定方法的有效性。該試點(diǎn) RAM 系統(tǒng)采用基于規(guī)則的方法和聚合評(píng)分模型來(lái)突出潛在風(fēng)險(xiǎn)、模式和目標(biāo)。RAM 的目標(biāo)是讓 CPSC 工作人員能夠輕松獲取關(guān)鍵數(shù)據(jù)，包括計(jì)算出的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分，以便進(jìn)口監(jiān)察辦公室 (EXIS) 的調(diào)查人員能夠?qū)彶槿刖成陥?bào)數(shù)據(jù)行（Entry lines）并根據(jù)需要采取行動(dòng)。CPSC 還希望 RAM 能夠?yàn)?CPSC 工作人員提供入境申報(bào)數(shù)據(jù)行數(shù)據(jù)（Entry line data）、分析、工作流程轉(zhuǎn)換以及基本指標(biāo)和報(bào)告的單一共享視圖。

最初的試點(diǎn) RAM 系統(tǒng)運(yùn)行了 5 年多，2017年，CPSC 過(guò)渡到 RAM 2.0 系統(tǒng)，分析和績(jī)效報(bào)告為進(jìn)口監(jiān)管管理提供了更好的運(yùn)營(yíng)活動(dòng)窗口，并支持流程和風(fēng)險(xiǎn)管理方法的增強(qiáng)，此外，分析輸出提供績(jī)效衡量和指標(biāo)，以幫助工作人員修改和調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和目標(biāo)規(guī)則。

2017 年，CPSC 過(guò)渡到 ITDS/RAM 2.0 系統(tǒng)，該系統(tǒng)提供分析和績(jī)效報(bào)告，幫助工作人員修改和完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和目標(biāo)規(guī)則。

20 世紀(jì) 90 年代中期，CBP 受命對(duì)貿(mào)易監(jiān)控和關(guān)稅征收管理系統(tǒng)（即自動(dòng)化商業(yè)環(huán)境 (ACE)）進(jìn)行現(xiàn)代化改造。總的來(lái)說(shuō)，2006 年《安全港口法案》（Safe Port Act of 2006）、CPSA 和 CPSIA 的規(guī)定（Provisions）共同指導(dǎo) CPSC 配合 CBP 的現(xiàn)代化工作，以改進(jìn) CPCS 的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。這些努力包括為進(jìn)出美國(guó)的貨物提供一個(gè)單一的政府界面，所有必要的信息都可以通過(guò)電子方式傳輸，從而簡(jiǎn)化各方的數(shù)據(jù)共享。美國(guó)海關(guān)及邊境保護(hù)局創(chuàng)建了 "伙伴政府機(jī)構(gòu)信息集"（Partner Government Agency Message Set）（PGA 信息集），以方便收集聯(lián)邦機(jī)構(gòu)要求的其他信息。

Reference PGA Message Set 示意圖

2014 年，美國(guó)時(shí)任總統(tǒng)奧巴馬發(fā)布了第 13659 號(hào)行政命令 (EO)，以簡(jiǎn)化進(jìn)出口流程。該行政命令（Executive Order）要求某些聯(lián)邦機(jī)構(gòu)加強(qiáng)技術(shù)使用，以實(shí)現(xiàn)貿(mào)易處理基礎(chǔ)設(shè)施的現(xiàn)代化和簡(jiǎn)化。CBP 的任務(wù)是，到 2016 年底，ACE 將成為貿(mào)易界提交美國(guó)進(jìn)出口貨物數(shù)據(jù)的主要系統(tǒng)。該行政命令還要求相關(guān)政府機(jī)構(gòu)使用 CBP 的 ITDS 和 ACE 等支持系統(tǒng)來(lái)創(chuàng)建一個(gè)“單一窗口”（Single window），進(jìn)口商可以通過(guò)該窗口以電子方式提交進(jìn)口相關(guān)數(shù)據(jù)以進(jìn)行清關(guān)。盡管作為一個(gè)獨(dú)立機(jī)構(gòu)，CPSC 并未被納入此項(xiàng)任務(wù)范圍內(nèi)，但其力求盡可能地遵守這一舉措。

CPSC 進(jìn)口監(jiān)察辦公室及其貨物審查目標(biāo)定位方法

目前，對(duì)于價(jià)值超過(guò) 800 美元的貨物，CBP 要求進(jìn)口商提供抵達(dá)美國(guó)的產(chǎn)品數(shù)據(jù)，即預(yù)報(bào)進(jìn)口數(shù)據(jù)（Advance Import Data ），這一過(guò)程稱為申報(bào)入境（Filing Entry）。申報(bào)數(shù)據(jù)（Entry data）包含關(guān)鍵信息，包括備案的進(jìn)口商、貨物的重量、原產(chǎn)地和價(jià)值； 以及對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品進(jìn)行分類的 10 位協(xié)調(diào)關(guān)稅表 (HTS) 代碼（Harmonized Tariff Schedule (HTS) code ）。CBP 使用 HTS 代碼對(duì)進(jìn)口貨物（Imported goods）征收關(guān)稅。 其他美國(guó)政府機(jī)構(gòu)也使用這些代碼來(lái)界定管轄范圍，從而劃分他們從 CBP 收到的數(shù)據(jù)。

CPSC Release

EXIS 通過(guò) HTS 編碼來(lái)定義 CPSC 的管轄范圍，使用 Entry 數(shù)據(jù)和 CPSC 內(nèi)部數(shù)據(jù)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以決定是否對(duì)某批貨物進(jìn)行檢查。目前，EXIS 無(wú)法對(duì)低于微量閾值的產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，因?yàn)榕搯螖?shù)據(jù)缺乏 HTS 代碼或標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品描述，以及進(jìn)口商和外國(guó)制造商的標(biāo)識(shí)符。對(duì)于目前 ITDS/RAM 中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，EXIS 通過(guò) HTS 編碼來(lái)定義 CPSC 的管轄范圍。EXIS 維護(hù)有一份被認(rèn)為是風(fēng)險(xiǎn)較高的產(chǎn)品的 HTS 代碼列表。

EXIS 主要關(guān)注在傳統(tǒng)進(jìn)口環(huán)境中入境的集裝箱貨物，使用三種關(guān)鍵工具執(zhí)行其鎖定和檢查高風(fēng)險(xiǎn)貨物（High-risk shipments）的重要任務(wù)：

1，與 CBP 同地辦公（Co-location with CBP）：在消費(fèi)品吞吐量最大的特定入境口岸，EXIS 戰(zhàn)略性地安排了 CPSC 調(diào)查專員與 CBP 工作人員一起工作。
2，國(guó)際貿(mào)易數(shù)據(jù)系統(tǒng)/風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法 (ITDS/RAM)（International Trade Data System/Risk Assessment Methodology (ITDS/RAM)）：ITDS/RAM 是 CPSC 開發(fā)的目標(biāo)定位系統(tǒng)（CPSC targeting system），2011 年首次部署，旨在根據(jù)進(jìn)口商向 CBP 提交的入境申報(bào)數(shù)據(jù)（Entry data）對(duì)貨物進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
3，參與 CBP 主導(dǎo)的商業(yè)目標(biāo)定位和分析中心 CTAC（Commercial Targeting and Analysis Center）：CTAC 促進(jìn)信息共享，利用十幾個(gè)參與政府機(jī)構(gòu)（PGAs）的集體資源，預(yù)防、阻止、攔截和調(diào)查違反美國(guó)健康與安全法律的行為。美國(guó)消費(fèi)品安全委員會(huì)的 CTAC 代表利用 CBP 系統(tǒng)在全國(guó)范圍內(nèi)的口岸鎖定消費(fèi)品貨物。

其中，EXIS 通過(guò) ITDS/RAM 用于本地目標(biāo)定位（Local targeting），CBP 系統(tǒng)的 CTAC 用于全國(guó)目標(biāo)定位（National targeting），當(dāng)貨物的入境申報(bào)數(shù)據(jù)（Entry data）在以上兩個(gè)系統(tǒng)可獲取時(shí)。

以下描述了 EXIS 本地目標(biāo)定位和 CTAC 目標(biāo)定位的主要特點(diǎn)（EXIS 定位的兩種主要類型）：

EXIS 港口工作人員本地定位（EXIS Port Staff Local Trageting）：

• 利用 ITDS/RAM 使用來(lái)自 CBP 的 Entry data，

• 根據(jù) ITDS/RAM 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分選擇高風(fēng)險(xiǎn)條目（high-risk Entries）進(jìn)行檢查

• 請(qǐng)求 CBP 扣留貨物（HOLD）

• 與 CBP 港口人員（CBP port personnel）合作，制定本地目標(biāo)計(jì)劃

  
  

商業(yè)目標(biāo)定位和分析中心（Commercial Targeting and Analysis Center（CTAC））：

• 利用 CBP 的目標(biāo)系統(tǒng)直接扣留貨物（HOLD）

• 鎖定貨物（Targets shipments）， 并通知 EXIS 港口工作人員高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品到達(dá)港口

• 目標(biāo)定位計(jì)劃可適用于所有入境口岸

• 與其他政府機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)進(jìn)口安全問(wèn)題

以上便是關(guān)于美國(guó) CPSC 進(jìn)口監(jiān)察辦公室與 CPSC 進(jìn)口監(jiān)管歷史的簡(jiǎn)要介紹。