什么是 ISF 進(jìn)口安全申報(bào)（Importer Security Filing）？

ISF 進(jìn)口安全申報(bào)，通常又稱 10+2 申報(bào)，要求通過海運(yùn)進(jìn)口美國(guó)的貨物在起運(yùn)港裝船前必須以電子方式向 CBP 提交所需的貨物信息，其中進(jìn)口商負(fù)責(zé)發(fā)送 10 項(xiàng)申報(bào)數(shù)據(jù)，船公司負(fù)責(zé)發(fā)送 2 項(xiàng)申報(bào)數(shù)據(jù)。

ISF 進(jìn)口安全申報(bào)介紹

2006 年美國(guó)實(shí)施了《港口安全與責(zé)任法案》（Security and Accountability for Every Port Act），根據(jù)《SAFE Act》，進(jìn)口商有義務(wù)在貨物在起運(yùn)港裝船之前提前報(bào)告貨物信息。

2008 年 11 月 25 日，美國(guó)海關(guān)和邊境保護(hù)局（CBP）在《聯(lián)邦公報(bào)》（73 FR 71730）上發(fā)布了一項(xiàng)題為"進(jìn)口安全申報(bào)和附加承運(yùn)人要求"（Importer Security Filing and Additional Carrier Requirements）的臨時(shí)最終規(guī)則，要求進(jìn)口商和承運(yùn)人在貨物通過船舶運(yùn)抵美國(guó)之前向 CBP 提交與貨物有關(guān)的額外信息。

2009 年 1 月 26 日，名為“進(jìn)口安全申報(bào)和附加承運(yùn)人要求”（俗稱“10+2”）的新規(guī)則生效，要求進(jìn)口商和船舶運(yùn)營(yíng)承運(yùn)人為通過船舶抵達(dá)美國(guó)的非散裝貨物運(yùn)輸向 CBP 提供額外的預(yù)先貿(mào)易數(shù)據(jù)。該規(guī)則賦予美國(guó)國(guó)土安全部（DHS）和美國(guó)海關(guān)與邊境保護(hù)局（CBP）更大的能力來識(shí)別高風(fēng)險(xiǎn)貨物以防止走私并確保貨物安全。

2010 年 1 月 26 日，為期 12 個(gè)月的靈活執(zhí)法期結(jié)束，ISF 進(jìn)口安全申報(bào)正式執(zhí)行。

根據(jù) 2009 年 7 月 17 日的美國(guó)海關(guān)公告，對(duì)于不準(zhǔn)確、不完整或不及時(shí)的 ISF 申報(bào)，CBP 會(huì)保留 3 年的追訴期，針對(duì)每項(xiàng)違規(guī)行為可能會(huì)處以 $5000 的罰款，最高可達(dá) $10000/BILL。如果貨物在沒有提交 ISF 的情況下到達(dá)美國(guó)邊境，CBP 有權(quán)拒絕卸貨，并有權(quán)扣押未經(jīng)授權(quán)卸貨的貨物。

什么情況下需要 ISF 申報(bào)？

所有通過船舶運(yùn)往美國(guó)的入境集裝箱貨物（包括 FTZ 和 IT）都需要申報(bào) ISF。此外，過境運(yùn)輸貨物（FROB、IE 以及 T&E）也需要申報(bào) ISF。

海運(yùn)集裝箱貨物（Containerized Ocean Cargo）：進(jìn)口商負(fù)責(zé)的 10 項(xiàng) ISF 申報(bào)數(shù)據(jù)元素中，前 8 項(xiàng)最遲必須在起運(yùn)港裝船前 24 小時(shí)完成發(fā)送，最后 2 項(xiàng)數(shù)據(jù)元素也必須盡早提交，最遲不超過船舶抵達(dá)美國(guó)港口前的 24 小時(shí)完成。所有 10 項(xiàng)申報(bào)數(shù)據(jù)可在貨物裝船前至少 24 小時(shí)提交。

散雜貨（Break Bulk Cargo）：散雜貨的定義是 "未裝入集裝箱，但以其他方式包裝或捆綁的貨物"。通常來說這類貨物需要單獨(dú)裝載，不能裝在多式聯(lián)運(yùn)集裝箱中，而必須用箱子、捆包、桶或托盤等方式包裝運(yùn)輸。散雜貨也需要申報(bào) ISF，10 項(xiàng)申報(bào)數(shù)據(jù)必須在船舶抵達(dá)美國(guó)港口前 24 小時(shí)提交。

散裝貨物（Bulk Cargo）：散裝貨物的定義是“散放在貨艙內(nèi)的同質(zhì)貨物，不封閉在任何容器中，如盒子、包、袋、桶或類似物”。通常來說，散裝貨物指的是不需要包裝，散裝在船甲板上或船艙中的大宗貨物，如糧食、石油、天然氣、鐵礦石、煤炭等，這類貨物需要在專用散裝貨物碼頭進(jìn)行裝卸，有的還需要特殊的運(yùn)輸工具，如油輪。散裝貨物不適用于 ISF 進(jìn)口安全申報(bào)。

空運(yùn)貨物（Air Freight）：空運(yùn)貨物不需要 ISF 進(jìn)口安全申報(bào)。

跨境貨物（Cross Border）：跨境貨物，即來自加拿大或墨西哥的貨物，不需要 ISF 進(jìn)口安全申報(bào)。

留在船上的外國(guó)貨物（Foreign Cargo Remaining On Board），即時(shí)出口（Immediate Exportation），運(yùn)輸和出口貨物（Transportation & Exportation Shipments）：過境運(yùn)輸貨物（FROB、IE 以及 T&E）需要提交 5 個(gè)數(shù)據(jù)元素申報(bào) ISF 5，分別是訂艙方的名稱和地址，收貨方的名稱和地址，貨物卸貨港的港口代碼，貨物交貨地的城市代碼以及商品 6 位 HTS 編碼。

誰負(fù)責(zé) ISF 申報(bào)？

進(jìn)口商負(fù)責(zé)提交 ISF 申報(bào)，CBP 對(duì) ISF 進(jìn)口商的定義是“使貨物通過船舶到達(dá)美國(guó)港口范圍內(nèi)的一方”，根據(jù)貨物類型而有所不同。

對(duì)于 FROB 貨物，ISF 進(jìn)口商將是承運(yùn)人；

對(duì)于 IE 和 T&E 的保稅貨物，以及將交付到自貿(mào)區(qū)（FTZ）的貨物，ISF 進(jìn)口商是提交 IE、T&E 或 FTZ 文件的一方；

對(duì)于所有其他貨物，ISF 進(jìn)口商將是貨物的貨主（Goods’ owner），買方（Purchaser），收貨人（Consignee），或代理（Agent），如有執(zhí)照的海關(guān)報(bào)關(guān)行。

如何提交 ISF 申報(bào)？

ISF 必須通過 CBP 自動(dòng)報(bào)關(guān)行接口（ABI）或自動(dòng)化商業(yè)環(huán)境（ACE）以電子方式提交。

申報(bào)人可以選擇自行申報(bào)，即通過 ACE 安全數(shù)據(jù)門戶網(wǎng)站注冊(cè)直接向 CBP 提交 ISF 數(shù)據(jù)，這適用于每年申報(bào)次數(shù)不多于 12 次的情況。或者通過持牌的美國(guó)報(bào)關(guān)行或其他經(jīng) CBP 批準(zhǔn)的第三方軟件供應(yīng)商的服務(wù)來提交 ISF 申報(bào)。

經(jīng) CBP 批準(zhǔn)的海運(yùn)數(shù)據(jù)處理服務(wù)第三方軟件供應(yīng)商名單：https://www.cbp.gov/document/guidance/sea-ams-data-processing-services

可以處理 ISF 申報(bào)的代理服務(wù)商，參見標(biāo)有 "ISF "的欄目

ISF 應(yīng)盡可能一次申報(bào)成功，任何對(duì)原始申報(bào)信息的更改都可能影響美國(guó)海關(guān)對(duì)該貨物合規(guī)性的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并導(dǎo)致對(duì)貨物的檢查，增加查驗(yàn)率。

ISF 10+2 數(shù)據(jù)元素

以下 10 項(xiàng) ISF 數(shù)據(jù)元素由進(jìn)口商負(fù)責(zé)發(fā)送，

進(jìn)口商登記編號(hào)（Importer of Record Number）：美國(guó)國(guó)稅局 (IRS) 號(hào)碼、雇主識(shí)別號(hào)碼 (EIN)、社會(huì)安全號(hào)碼 (SSN) 或 CBP 指定的負(fù)責(zé)支付所有關(guān)稅并負(fù)責(zé)滿足所有因進(jìn)口而產(chǎn)生的法定和監(jiān)管要求的實(shí)體的號(hào)碼。用于 ISF 申報(bào)目的的進(jìn)口商登記編號(hào)與 CBP 3461 表格上的“進(jìn)口商編號(hào)”（Importer Number）相同。登記編號(hào)的進(jìn)口商可以是外國(guó)實(shí)體，但是，必須為收貨人編號(hào)提供美國(guó)實(shí)體。對(duì)于打算交付至自貿(mào)區(qū)（FTZ）的貨物，必須提供向 CBP 提交 FTZ 文件的一方的 IRS 編號(hào)、EIN、SSN 或 CBP 指定的編號(hào)。

收貨人編號(hào)（Consignee Number）：美國(guó)國(guó)稅局 (IRS) 號(hào)碼、雇主識(shí)別號(hào)碼 (EIN)、社會(huì)安全號(hào)碼 (SSN) 或 CBP 指定的美國(guó)個(gè)人或公司編號(hào)。通常與進(jìn)口商登記編號(hào)一致。

賣方（貨主）的名稱和地址（Seller (Owner) name/address）：出售或同意出售貨物的最后一個(gè)已知實(shí)體的名稱和地址。如果貨物不是為了購(gòu)買而進(jìn)口的，則必須提供貨主的名稱和地址。可提供一個(gè)廣泛認(rèn)可的商業(yè)上接受的識(shí)別號(hào)碼，以代替該方的名稱和地址，CBP 會(huì)接受 DUNS 編號(hào)來代替名稱和地址。

買方（貨主）的名稱和地址（Buyer (Owner) name/address）：貨物出售或同意出售給的最后一個(gè)已知實(shí)體的名稱和地址。如果貨物不是為了購(gòu)買而進(jìn)口的，則必須提供貨主的名稱和地址。可提供一個(gè)廣泛認(rèn)可的商業(yè)上接受的識(shí)別號(hào)碼，以代替該方的名稱和地址，CBP 會(huì)接受 DUNS 編號(hào)來代替名稱和地址。

收貨方的名稱和地址（Ship To Party）：在貨物被海關(guān)放行后，計(jì)劃實(shí)際接收貨物的第一個(gè)收貨方的名稱和地址。可提供一個(gè)廣泛認(rèn)可的商業(yè)上接受的識(shí)別號(hào)碼，以代替該方的名稱和地址，CBP 會(huì)接受 DUNS 編號(hào)來代替名稱和地址。如果申報(bào) ISF 時(shí)不知道具體的收貨方的名稱和地址，可以提供美國(guó)內(nèi)陸配送中心的名稱和地址（如集裝箱貨運(yùn)站 CFS 的名稱和地址）。

制造商（供應(yīng)商）名稱/地址（Manufacturer (Supplier) name/address）：最后制造、裝配、生產(chǎn)或種植該商品的實(shí)體的名稱和地址；或貨物離境國(guó)的成品供應(yīng)商的名稱和地址；或者可以提供美國(guó)進(jìn)口法律、法規(guī)和條例（即入境程序）當(dāng)前要求的制造商（或供應(yīng)商）的名稱和地址（這是用于創(chuàng)建現(xiàn)有制造商標(biāo)識(shí)(MID)號(hào)的信息，用于入境目的）。可提供一個(gè)廣泛認(rèn)可的商業(yè)上接受的識(shí)別號(hào)碼，以代替該方的名稱和地址，CBP 會(huì)接受 DUNS 編號(hào)來代替名稱和地址。

原產(chǎn)國(guó)（Country of Origin）：根據(jù)美國(guó)的進(jìn)口法律、法規(guī)和條例，制造、生產(chǎn)或種植該商品的國(guó)家。此元素與 CBP 3461 表格中的“原產(chǎn)國(guó)”相同。

商品 6 位 HTS 編碼（Commodity HTS-6 Number）：該商品在美國(guó)協(xié)調(diào)關(guān)稅表（Harmonized Tariff Schedule）內(nèi)歸類的稅號(hào)/統(tǒng)計(jì)報(bào)告編號(hào)。HTS 編號(hào)前 6 位即可，或者，也可以提供完整的 10 位 HTS 編碼。另外，ISF 申報(bào)表格上是可以填寫多個(gè)申報(bào)商品及其對(duì)應(yīng)的 HTS 編碼的，并不是說只能填一個(gè)。

集裝箱的裝箱地點(diǎn)（Container Stuffing Location）：將貨物裝入集裝箱的實(shí)際位置的名稱和地址。對(duì)于散貨裝運(yùn)，必須提供貨物“準(zhǔn)備好裝船”（Ship Ready）的實(shí)際地點(diǎn)的名稱和地址。可以提供 "預(yù)定 "的裝貨地點(diǎn)。這可能與制造商(供應(yīng)商)的名稱/地址相同。如果是“工廠裝運(yùn)”，只需提供工廠的名稱和地址。可提供一個(gè)廣泛認(rèn)可的商業(yè)上接受的識(shí)別號(hào)碼，以代替該方的名稱和地址，CBP 會(huì)接受 DUNS 編號(hào)來代替名稱和地址。

拼箱的公司名稱和地址（Consolidator (Stuffer) Name/Address）：裝箱或安排裝箱的公司名稱和地址。對(duì)于散貨裝運(yùn)，必須提供將貨物“準(zhǔn)備好裝船”（Ship Ready）或安排將貨物“準(zhǔn)備好裝船”（Ship Ready）的公司名稱和地址。如果沒有使用集運(yùn)商（拼箱公司），例如，"工廠裝運(yùn) "的貨物，提供制造商（供應(yīng)商）的名稱/地址。可提供一個(gè)廣泛認(rèn)可的商業(yè)上接受的識(shí)別號(hào)碼，以代替該方的名稱和地址，CBP 會(huì)接受 DUNS 編號(hào)來代替名稱和地址。一般在實(shí)際操作中，如果不是拼箱貨物，則可以填寫制造商（工廠）或供應(yīng)商的名稱和地址；如果是拼箱貨物，則可以填寫拼箱公司名稱和地址。

以下 2 項(xiàng) ISF 數(shù)據(jù)元素由船公司負(fù)責(zé)發(fā)送，

船舶積載計(jì)劃（VESSEL STOW PLAN）：裝載集裝箱的抵港船舶需要提供船舶積載計(jì)劃，包括與船舶以及每個(gè)集裝箱相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)信息。對(duì)于船舶，船舶積載計(jì)劃必須包括船名，航次和船舶運(yùn)營(yíng)人；對(duì)于每個(gè)集裝箱，船舶積載計(jì)劃必須包括集裝箱運(yùn)營(yíng)人，集裝箱編號(hào)，集裝箱尺寸和類型，堆放位置，危險(xiǎn)品代碼（如適用），裝運(yùn)港和卸貨港。

裝載集裝箱的狀態(tài)信息（CONTAINER STATUS MESSAGE）：承運(yùn)人需要針對(duì)與所有運(yùn)往美國(guó)的貨物集裝箱相關(guān)的某些事件提交集裝箱狀態(tài)消息（CSM）。

ISF 成功申報(bào)狀態(tài)信息

ISF 申報(bào)數(shù)據(jù)發(fā)送后，需要重點(diǎn)留意 CBP 系統(tǒng)的兩個(gè)狀態(tài)代碼，分別是 1Y 和 3Z，其中，

1Y 狀態(tài)代碼表示貨代的子艙單與船司的主艙單匹配，即船司已發(fā)了 AMS 主艙單 MBL 信息并與貨代發(fā)送的 AMS 子艙單 HBL 信息匹配；

3Z 狀態(tài)代碼表示貨代的子艙單與 ISF 匹配，即進(jìn)口商需要申報(bào)的 ISF 已發(fā)送并與貨代的 AMS 子艙單信息匹配，此批貨物的進(jìn)口安全申報(bào)已被接受。

ISF 申報(bào)提交發(fā)送后必須獲得這兩個(gè)系統(tǒng)相應(yīng)確認(rèn)的處置代碼，這樣 ISF 才算成功完成申報(bào)，貨物可以正常裝船發(fā)運(yùn)。

1Y：MVOC-NVOC Bill of Lading Match
Disposition Codes Description：Generated to NVO when the SCAC and bill number transmitted by the NVO in the B04 record matches that of the contract carrier (MVOC).

3Z：Importer Security Filing on File
Disposition Codes Description：Generated as a result of an accepted Importer Security Filing. An advisory message indicating that the Import Security Filing has been accepted for this shipment.

CBP 官方文檔中的 IY 和 3Z 處置代碼描述說明

ISF 常見問題

申報(bào) ISF 時(shí)，AMS NO. 應(yīng)該填 MBL NO. 還是 HBL NO. ？

CBP 要求 ISF 必須要基于 AMS 自動(dòng)艙單系統(tǒng)中的最低級(jí)別的提單號(hào)（MBL ?NO. 或 HBL NO.）提交申報(bào)，提單號(hào)是美國(guó)海關(guān)艙單信息的一部分，也是 ISF 和海關(guān)艙單數(shù)據(jù)之間唯一的共同“鏈接”。

所以，ISF 中的 AMS NO. 要與最低級(jí)別的 AMS 艙單匹配，可以基于 MBL NO. 提交申報(bào)，也可以基于 HBL NO. 提交申報(bào)，主要看是否有出貨代單 HBL ，如果有出 HBL，那么就要基于 HBL NO. 去申報(bào) ISF，此時(shí)，ISF 中的 AMS NO. 提單號(hào)要填寫貨代子艙單的 HBL NO.，艙單類型為 House Bill；否則就要基于 MBL NO. 去申報(bào) ISF，此時(shí)，ISF 中的 AMS NO. 提單號(hào)要填寫船東主艙單的 MBL NO.，艙單類型為 Straight/Regular/Simple Bill。

ISF 申報(bào)返回信息 BILL NBR NOT ON FILE 是什么意思？

這意味著 ISF 中的 BOL 提單號(hào)與 AMS 中存檔的的 House BOL 提單號(hào)或 Regular/Simple BOL 提單號(hào)不匹配。幾個(gè)常見原因如下：

• ISF 申報(bào)時(shí)間早于海關(guān)艙單信息的傳輸，也就是說 VOCC（船東） 或 NVOCC（貨代）還沒發(fā) AMS。在這種情況下，一旦 AMS 收到艙單數(shù)據(jù)，且 BOL 提單號(hào)和 BOL 類型與 ISF 上引用的提單號(hào)和提單類型相對(duì)應(yīng)，CBP 就會(huì)發(fā)出匹配信息；

• ISF 上引用的 BOL 提單號(hào)可能鍵入有誤；

• ISF 上引用的 BOL 類型與 AMS 中的 BOL 類型不一致。要確保 ISF 中的 AMS NO. 提單號(hào)是 AMS 中最低級(jí)別的提單號(hào)，艙單類型要匹配，且 VOCC（船東） 或 NVOCC（貨代）已經(jīng)在 AMS 中傳送了艙單信息。

ISF 錯(cuò)誤代碼說明

以下是 CBP 官方的關(guān)于 ISF 申報(bào)時(shí)出現(xiàn)的錯(cuò)誤代碼的說明文檔，如果 ISF 申報(bào)時(shí)出現(xiàn)問題可以對(duì)照著快速查找原因及更正。

CATAIR ISF 錯(cuò)誤代碼 / CAMIR ISF 錯(cuò)誤代碼 / X12 ISF 錯(cuò)誤代碼：https://www.cbp.gov/document/report/importer-security-filing-isf-error-codes

ACE CATAIR 附錄 S ISF 錯(cuò)誤代碼：https://www.cbp.gov/document/guidance/ace-catair-appendix-s-isf-error-codes